1号罚单！上市券商被罚没超千万元
被立案调查超过八个月后，东吴证券的行政处罚终于落地。
1月8日晚间，东吴证券发布公告称，其于当日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。
值得注意的是，从文件字号来看，这是证监会2025年发出的第一号券商罚单。
合计罚没金额超1500万元
根据证监会下发的《行政处罚决定书》，东吴证券及4名保荐代表人合计被罚没超1500万元。
其中，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。
同时，对国美通讯项目的签字保荐代表人张某、王某给予警告，每人对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对紫鑫药业项目的签字保荐代表人（含持续督导期）蒋某全、李某佳给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款。
这一结果与东吴证券2024年11月8日收到的《行政处罚事先告知书》中所述情况一致。
对于此次处罚，东吴证券表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。
东吴证券同时称，《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及上交所规定的重大违法类强制退市情形。目前公司的经营情况正常。
记者发现，近一年来，东吴证券不止一次因牵涉发行人财务造假被监管“点名”。之前，因在金通灵非公开发行债券项目中未勤勉尽责，该公司于2024年4月被江苏证监局出具警示函，并被深交所通报批评。
未勤勉尽责
未能审慎核查
东吴证券此次被罚的缘由，是在国美通讯、紫鑫药业两家上市公司定增项目中未勤勉尽责。根据证监会此前针对上述两家公司的处罚决定，国美通讯存在虚构业务收入、欺诈发行等问题，紫鑫药业则连续8年财务造假。
其中，国美通讯2020年度通过虚假的购销业务增加收入，导致年报存在虚假记载，并且2020年非公开发行的相关文件引用了上述虚假的贸易业务收入数据，构成欺诈发行；2021年错报净利润导致年报存在虚假记载。为此，国美通讯及相关高管合计被罚没超3000万元，时任董事长、总经理、财务总监被市场禁入10年。
紫鑫药业则在2014年至2021年期间，连续8年财务造假，虚增了近60亿人参存货。违规行为包括虚增在地林下参采购成本、通过舞弊方式虚增收入和利润，未按规定披露关联交易、非经营性资金往来、为关联方违规担保以及重大诉讼事项等事项。为此，紫鑫药业及相关高管合计被罚没3587万元，时任董事长被终身市场禁入，时任监事被采取10年证券市场禁入措施。
作为国美通讯、紫鑫药业定增项目的承销保荐机构，东吴证券在为上述两家公司定增项目提供服务中，未对发行人业务进行审慎核查、走访流于形式，出具的相关文件存在虚假记载。
比如，在国美通讯2020年定增项目中，未对贸易业务内控流程进行审慎核查、走访流于形式。在紫鑫药业2014年定增项目中，未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。
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